国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）自兼并重组以来，活跃饯别“五要五不”中国特色金融文明，逐步齐备全链条廉洁从业办理系统，继续强化廉洁文明价值引领，活跃培养廉洁文明杰出生态，深耕厚植崇廉尚洁文明根基，为公司高水平整合交融与高水平质量的展开注入耐久微弱“廉动力”。

  公司党委实在发挥把方向、管全局、保执行的领导效果，仔细实行全面从严治党主体职责，以《党建作业职责书》《党风廉政建造职责书》为抓手，深化细化“四责协同”机制，推进党建作业与廉洁从业深层次地交融。经过展开“违背中心八项规则精力显着问题专项办理”“整治违规吃喝问题”等专项举动，继续开释一严究竟的激烈信号。企业建立党风廉政建造和反腐败作业和谐小组，定时举行专题会议，传达上级精力、布置要点使命，统筹推进廉洁从业各项作业，继续营建风清气正的政治生态。

  公司党委着力把廉洁文明建造与深化遵循中心八项规则精力学习教育紧密结合，聚集以“要害少量”带动“绝大多数”。举行三期掩盖整体中层干部的深化遵循中心八项规则精力学习教育专题读书班，并展开公司文明焕新专题研讨，经过共学共商同享铸牢廉洁文明理念，以风格建造引导廉洁文明入脑入心，以廉洁文明助推风格建造走深走实；面向全员修订发布《职工合规手册》并设置廉洁专章，安排职工每年签署《廉洁从业承诺书》，推进全员将廉洁文明理念内化于心、外化于行，继续助力纠治风格恶疾、培养新风正气。

  公司继续构建廉洁从业办理系统，将廉洁从业办理方针和整体要求写入公司章程，将廉洁从业办理归入董事会危险操控委员会职责规模，建立由公司党委书记、董事长担任组长的廉洁从业领导小组，构建起掩盖董事会、运营办理层、各部分、各分（子）公司的廉洁从业监督办理架构。准则层面，公司继续完善以《廉洁从业规则》为中心的准则系统，将收购、营销、费用、人事等要点范畴全面归入廉洁管控规模。

  公司重视廉洁从业危险危险整理和廉洁危险评价效果运用，每年安排各部分、各分（子）公司结合事务及办理实践展开廉洁、诚信自查自纠，全面整理廉洁从业危险点，推进廉洁危险管控职责执行到岗、细化到人；将职工廉洁从业状况归入人力资源办理系统，聚集职工招聘、职级晋级、干部选拔、年度查核以及离任等要点环节强化廉洁从业评价，经过强相关、重运用的机制规划，提高廉洁从业要求对职工行为的引导力和约束力。

  深化投行范畴以案促改促治作业，结合强化巡视整改和效果运用，聚集要害事务流程，细化整理廉洁危险点，拟定针对性防控行动，并深化内部巡察作业，安身触类旁通，展开相关督促查看，推进从个案查办向类案办理、一域管治提高改变。比方，严厉投行事务尽职查询流程，深化项目分类分级和联席评定机制，要点标准投行项目延聘第三方流程，筑牢前端防地。此外，针对从业人员出资行为，修订《从业人员出资行为办理办法》，拟定差异化申报标准，建立职工出资办理系统，定时安排整体职工、证券经纪人展开出资申报，完善事前存案批阅与过后查看整理的闭环机制。

  公司严厉执行财经纪律，严控费用报销等环节廉洁危险，经过完善标准和优化流程，将准则要求、廉洁规则和费用办理准则等嵌入系统渠道，运用“准则+科技”手法标准相关开销办理。一起，不断健全收购办理系统，建立收购办理中心，加强配套准则“立改废”；新建内部专家库，扩大外部专家，添加入库供货商数量，有用提高收购进程公开性、公平性和透明度。

  公司重视将“五要五不”中国特色金融文明与公司新文明理念系统深层次地交融，为公司新文明注入“廉洁基因”。协同派驻纪检监察组制造警示教育片，用身边事教育身边人，引导职工以案为鉴、警钟长鸣；常态化展开教育宣扬，依托内宣渠道、宣扬栏、电子屏等线上线下宣扬阵地，开设“学习教育微讲堂”“学习教育进行时” “‘合’你说法”等学习专栏，以职工脍炙人口的方式，提高宣扬教育的质效；强化公司党校、金融学院、条线各部分廉洁教育的职责执行和阵地建造，充沛的发挥在净化不正之风、训练学员党性、引领合规廉洁从业等方面的“净化器”“大熔炉”“风向标”效果；组成“初心宣讲团”，着力打造一支以青年主干为主体、规模包括各条线部分的廉洁文明宣贯部队，让青年职工成为学的主角、讲的主力，打通廉洁文明宣讲“最终一公里”，推进廉洁教育触角延伸至底层末梢。